关于纪检监察机关查办案件十五个重要问题的解答

关于纪检监察机关查办案件十五个重要问题的解答

发布者:蒋沁园发布时间:2020-04-14浏览次数:13

问题01

发生违法问题时不属于监察对象范围立案调查时属于监察对象范围可否立案调查并给予政务处分

首先需要明确可否给予政务处分主要取决于被调查人在接受处理时的具体身份若依照相关法律法规国务院决定和规章对违法行为及其适用处分的规定可以给予政务处分的则可以依法作出

需要指出的是基层群众性自治组织中从事管理的人员等监察对象在公职人员政务处分统一法律出台前依照现行规定暂不适用政务处分

发生违法问题时不属于监察对象范围立案调查时属于监察对象范围的依据中华人民共和国监察法第三条对所有行使公权力的公职人员进行监察调查职务违法和职务犯罪)、第十一条履行监督调查处置职责)、第三十四条与司法机关管辖衔接和第四十五条第一款第对违法的公职人员作出政务处分的规定可以立案调查并根据其具体身份情况决定是否适用政务处分其中:

1涉嫌职务犯罪的监察机关可以立案调查并移送检察机关审查起诉

2涉嫌其他刑事犯罪的监察机关可以将掌握的问题线索移交公安机关依法处理若同时涉嫌职务犯罪的可以监察机关为主调查公安机关协助

3涉嫌贪污贿赂滥用职权玩忽职守权力寻租利益输送徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法的比如县委组织部部长县政协副主席等在监察法实施前不是监察对象但在监察法施行后已属于监察对象),监察机关可以立案调查

涉嫌其他违法的根据具体情况监察机关既可以直接进行调查也可以移送相关行政执法机关调查。(钟纪晟

问题02

发生职务违法问题时属于监察对象范围立案调查时不属于监察对象范围的应如何处理

发生职务违法问题时属于监察对象范围立案调查时不属于监察对象范围的依照中华人民共和国监察法第三条第十一条第四十五条第一款第)()(第四十六条和公职人员政务处分暂行规定第十八条的规定鉴于其身份不再是监察对象一般可以立案调查但不再适用政务处分若依法可以由其主管单位给予处分的可按程序提出建议其中

1涉嫌职务犯罪的可以移送检察机关审查起诉

2有违法所得的可以依法作出没收追缴或者责令退赔的监察决定

3因违法行为获得不正当利益的可以按程序纠正有的还可以依照规定纳入失信联合惩戒

4违法行为未过行政处罚追究时效期限的可以建议行政执法机关依法给予行政处罚

5如立案调查后没有证据证明存在违法犯罪行为的即应当撤案。(钟纪晟

问题03

不同阶段发现被审查调查人漏罪应该怎么办

:(1移送检察机关审查起诉前发现新的犯罪线索的可以并案调查待查清犯罪事实后按程序移送检察机关审查起诉若新的犯罪线索涉及问题在留置期限届满前难以查清的可以将已经查清的犯罪事实先行移送检察机关审查起诉待新的犯罪线索涉及问题查清后补充移送检察机关审查起诉

2在检察机关提起公诉前发现新的犯罪线索的可在查清犯罪事实后按程序补充移送检察机关审查起诉

3法院一审宣判前发现处分决定前的新的犯罪线索的可以补充移送检察机关审查起诉并商请检察机关补充起诉

4法院判决宣告后发现新的犯罪线索的可以另行调查并按程序移送检察机关审查起诉。(钟纪晟

问题04

不同阶段发现被审查调查人漏错应该怎么办

处分决定作出前发现新的违纪线索的可在查清违纪事实后写入审理报告一并按程序作出处分但若新的违纪线索涉及问题情况复杂短时间内难以查清的也可先依据已查清的违纪事实作出处分待新的违纪线索涉及问题查清后另行处理不得依据中国共产党纪律处分条例第二十条第项关于漏错的规定从重或者加重处分

处分决定作出后发现处分作出前的违纪线索的可以查清违纪事实后进行审查若原已作出开除党籍处分的可以就漏错问题按程序作出审查结论其中有违纪所得的可以按程序作出收缴或者责令退赔处理决定

若原已作出留党察看处分且在留党察看期间查实漏错问题的应当开除党籍若原已作出撤销党内职务及以下处分或者作出留党察看处分且已恢复党员权利的可以就漏错问题另行作出党纪处分并依据中国共产党纪律处分条例第二十条第项关于漏错的规定从重或者加重处分。(钟纪晟

问题05

如何把握组织处理与党纪处分的关系

组织处理与党纪处分既有联系也存在明显区别

1组织处理是指党组织按照干部管理权限涉嫌违犯党纪的党员干部进行必要的岗位职务调整的组织措施

对有证据证明违纪问题明显但短时间难以完全查清的根据情况可对被审查党员先行采取组织处理措施

不宜在现岗位继续工作的可予以调整不宜继续担任领导职务的可予以免职审查终结后根据审查情况可以建议给予被审查人调整职务责令辞职免职降职等组织处理

2党纪处分是指党员存在违反中国共产党章程和其他党内法规违反国家法律法规违反党和国家政策违反社会主义道德危害党国家和人民利益的行为依照规定需要受到党组织的纪律处分具体包括警告严重警告撤销党内职务留党察看开除党籍等五种

给予党员党纪处分必须查清违纪事实同时履行规定的程序达到事实清楚证据确凿定性准确处理恰当手续完备程序合规的要求

3工作中要深化运用监督执纪四种形态”,善于运用纪律处分组织处理谈话提醒诫勉谈话批评教育等多种方式处理案件实现处理效果的最大化不允许以组织处理代替纪律处分或者以纪律处分代替组织处理钟纪晟

问题06

不正确履行职责如何定性处理行政机关事业单位或农村党员工作失职需追究党纪责任的如何定性处理

中央纪委法规室201711月在网上对网友留言进行回复时指出2015中国共产党纪律处分条例中的违反工作纪律行为主要是对违反党的工作纪律行为作出的规定工作纪律是党组织和党员在党的各项具体工作中必须遵守的行为规则

在行政工作中存在失职渎职行为的应当依法处理需要追究纪律责任的可适用中国共产党纪律处分条例总则中的纪法衔接条款处理

但是党的十九大通过的中国共产党章程修正案)》总纲中明确指出:“党政军民学东西南北中党是领导一切的。”

也就是说不论是党务工作还是行政工作均是在贯彻落实执行党中央的决策部署对于没有正确履行工作职责的均可依据中国共产党纪律处分条例予以处理执纪实践中对党员在工作中没有正确履行工作职责的行为要区别情况适用条规作出处理

1在认定违纪时对工作中没有正确履行工作职责的行为按照纪在法前纪严于法的原则通常情况下可以依据中国共产党纪律处分条例分则中有关违反工作纪律的条款给予党纪处分若没有具体对应条款的可以依据中国共产党纪律处分条例第一百三十三条定性处理

2在认定违法时如果法律法规对此类行为有明确规定违反了该规定亦属于职务违法行为需要给予政务处分的可以根据被调查的公职人员的具体身份依照相关法律法规国务院决定和规章对违法行为及其适用处分的规定给予相应政务处分

3在认定涉嫌犯罪时对于情节严重已经涉嫌滥用职权玩忽职守等职务犯罪的应当依据中国共产党纪律处分条例总则第二十七条有关纪法衔接的条款追究其党纪责任同时按照中华人民共和国监察法的有关规定依法给予其政务处分并移送检察机关依法审查起诉

中国共产党纪律处分条例第一百三十三条是关于违反相关工作纪律行为及其适用的处分种类和幅度的规定属于兜底条款其中的其他工作就是为了适应执纪实践中可能遇到的新情况以防止立法的不周延性

我们认为对行政机关事业单位或农村党员执行公务时没有正确履行工作职责的行为按照纪在法前纪严于法的原则对于符合中国共产党纪律处分条例第一百三十三条构成要件的可以依据该条款进行定性处理

同时,《中国共产党纪律处分条例的适用范围包括全体党员和党组织只要求有关行为违犯党纪且应当受到党纪责任追究即可因此在农村村民委员会中工作的党员亦不应被排除在外但要根据具体案件情况予以综合判断。(钟纪晟

问题07

 四风问题是否全部归类为违反中央八项规定精神

习大大总书记强调党的十八大以来我们直面党内存在的种种问题和弊端从制定和执行中央八项规定破题解决了新形势下作风建设抓什么怎么抓的问题推动了全面从严治党推动了党风政风社风好转

查处违反中央八项规定精神问题正是纠正和整治形式主义官僚主义享乐主义和奢靡之风等四风问题的具体抓手

201711月中办国办联合印发******中央政治局贯彻落实中央八项规定的实施细则各地区各部门均印发了规范本地区本部门各级领导干部贯彻落实中央八项规定精神的实施细则这些实施细则是目前认定违反中央八项规定精神的基本遵循

执纪实践中需要注意的是中央纪委定期公布的全国查处违反中央八项规定精神问题汇总表明确违反中央八项规定精神问题的主要类型有8违规公款吃喝公款国内旅游公款出国旅游违规配备使用公务用车楼堂馆所违规问题违规发放津补贴或者福利违规收送礼品礼金大办婚丧喜庆和其他问题包括提供或者接受超标准接待接受或者用公款参与高消费娱乐健身活动违规出入私人会所领导干部住房违规违规接受管理服务对象宴请等”)。

根据上述情况分析以往查处的违反中央八项规定精神问题主要集中在四风问题中的享乐主义和奢靡之风通过几年努力取得了较好成效但目前已作为违反中央八项规定精神认定的几类问题并未能完全涵盖四风问题的全部具体表现

当前整治形式主义官僚主义是党中央确定的重大政治任务也是人民群众的迫切要求十九届中央纪委三次全会已将集中整治形式主义官僚主义作为工作重点予以明确

应当认识到中央八项规定精神的核心要义是反四风”,反对形式主义官僚主义也是中央八项规定精神的应有之义在整治形式主义官僚主义过程中必须同贯彻落实中央八项规定精神联系在一起并作为查处违反中央八项规定精神问题的重点在实践中准确把握仔细甄别并不断巩固拓展作风建设成果。(钟纪晟

问题08

违规收送礼品礼金的行为如在中央八项规定出台前后持续存在应如何定性

对于中央八项规定出台前后持续存在违规收送礼品礼金的行为按照执纪实践原则上以被审查调查人所涉金额在中央八项规定出台前后所占比重大小区分情况进行表述:

1如所涉金额在中央八项规定出台后所占比重更大一般将中央八项规定出台后所涉事实认定为违反中央八项规定精神和廉洁纪律问题同时将中央八项规定出台前所涉事实作为情节表述此外……”),并对所涉财物一并予以登记上交处理但如中央八项规定出台前所涉事实已查明的可根据具体情况将该事实在违反中央八项规定精神问题中作为事实表述此前还收受……”),并对所涉财物予以收缴

2如所涉金额在中央八项规定出台前所占比重更大一般将全部事实认定为违反廉洁纪律问题并在事实中写明党的十八大之后收受的具体金额。(钟纪晟

问题09

如何理解监察法第二十二条关于适用留置措施的条件中监察机关已经掌握部分违法犯罪事实及证据”?

留置措施作为监察法规定的12种调查措施中的重要措施监察法第二十二条规定了其适用的若干要件准确把握监察机关已经掌握部分违法犯罪事实及证据这一事实和证据要件是做到审慎稳妥精准适用留置措施的关键所在

一是从事实要件来看适用留置措施前提被调查人涉嫌严重职务违法或职务犯罪监察法第二十二条规定,“被调查人涉嫌贪污贿赂失职渎职等严重职务违法或职务犯罪”。一般而言对职务犯罪较好理解但对于严重职务违法如何适用留置实践操作中存在一定困惑

严重职务违法是介于一般职务违法和职务犯罪中间的行为即公职人员利用职权实施了违法行为虽较为严重但尚不构成犯罪包括在涉案数额案件情节等方面尚未达到构成犯罪的标准留置作为最严厉的监察调查措施对于单纯职务违法这类案件是否适用如何适用需要慎重考虑

2018年下半年山东省纪委监委在调查一起严重违纪违法案件中发现被调查人存在违规兼职任职并获取薪酬违反国家法律法规办理假身份证等严重职务违法情节但尚未构成职务犯罪

本着慎用善用留置措施的原则该案没有采取留置措施而是通过走读式谈话措施最终查清了案件事实作出党纪政务重处分

二是从证据标准来看适用留置措施需要在立案后有证据证明部分违法犯罪事实监察法第三十九条规定对监察对象涉嫌职务违法犯罪需要追究法律责任的监察机关应当按照规定的权限和程序办理立案手续

监督执纪工作规则第三十七条规定立案审查调查必须已经掌握部分违纪或者职务违法职务犯罪事实和证据留置措施适用的时段是立案后如果对于报案举报检举材料或有关线索正进行初核尚未立案不可采用此措施留置对象应是已被立案的涉嫌严重职务违法或职务犯罪的被调查人

关于掌握部分违法犯罪事实及证据中的部分的理解立案时不要求监察机关已经掌握被调查人全部犯罪事实对证据也不可能要求达到移送审查起诉的标准而只要能够证明被调查人有违法犯罪事实的存在达到立案的证据标准即可不应将证据标准前移以审查起诉的证据标准来考虑是否采取留置措施

2018年底山东省纪委监委在调查一起职务犯罪案件中初核阶段已发现被调查人收受3人贿赂的犯罪事实和证据但仍需对谋利事项送钱经过钱款来源和去向等案件细节进一步核实后经仔细研判认为其涉嫌严重职务犯罪果断适用留置措施最终查实其收受数十人巨额贿赂的犯罪事实并移送检察机关审查起诉

三是从适用初衷来看适用留置措施目的之一在于进一步调查重要问题留置措施是监察法规定用于调查严重职务违法或职务犯罪的一种限制人身自由的调查措施但在对被调查人采取留置措施后不能将调查范围仅仅局限于严重职务违法或职务犯罪而应当全面审查调查被调查人的违纪违法和职务犯罪问题

鉴于案件审查调查工作是一项政治性极强的工作必须综合考虑政治效果纪法效果社会效果

适用留置措施既要保障监察机关立案后调查工作的顺利进行进一步查清职务犯罪或严重职务违法问题补充完善相关证据也要注重审查被调查人是否存在违反党的纪律尤其是政治纪律和政治规矩的问题将纪严于法纪在法前纪法衔接等执纪执法理念贯穿到整个审查调查工作当中

今年山东省纪委监委在调查一起职务犯罪案件时初核阶段已掌握被调查人违反党纪和收受他人贿赂的犯罪事实对其立案并采取留置措施后在进一步查实其收受十余人巨额贿赂的同时将重点放在其严重违反党纪特别是违反政治纪律问题上最终查实其六项纪律样样违反、“七个有之项项皆占案件的查办达到了三个效果的统一。(山东省纪委监委案件审理室

问题10

对于涉嫌职务犯罪但又无法确定是否会被判处刑罚的是否必须在移送起诉前作出党纪政务处理

首先依据中国共产党纪律处分条例第二十九条、《中国共产党党内监督条例第三十七条第二款以及中央办公厅关于在查办党员和国家工作人员涉嫌违纪违法犯罪案件中加强协作配合的意见和中央纪委机关最高人民法院最高人民检察院公安部关于进一步规范对涉嫌违法犯罪党员作出纪律处分工作的意见的规定纪检机关在纪律审查中发现被审查党员涉嫌犯罪的原则上应当在案件移送司法机关前作出纪律处分

公职人员政务处分暂行规定第七条第一款明确规定公职人员中的******党员严重违犯党纪涉嫌犯罪的应当由党组织先做出党纪处分决定并由监察机关依法给予政务处分后再依法追究其刑事责任各级纪检监察机关应按上述规定执行

其次根据上述规定存在对案件事实行为定性有重大争议难以在移送司法机关前作出纪律处分决定等特殊情况的可以在移送后作出处分

此外对于需要上级党委纪委审批的案件考虑到审批需要一定时间等实际情况为防止留置时限超期可在同级党委讨论通过后先行将案件移送司法机关待上级批复后及时下达党纪处分决定。(钟纪晟

问题11

被审查对象既涉嫌职务犯罪又涉嫌其他刑事犯罪监委和公安机关分别立案调查侦查的案件移送起诉的时候是合并移送还是分别移送如何做到同步起诉

依据中华人民共和国监察法第三十四条第二款的规定对被调查人既涉嫌职务犯罪又涉嫌其他刑事犯罪的一般应当由监察机关为主调查其他机关予以协助若其他刑事犯罪由公安机关管辖更为适宜的可以由公安机关负责侦查

全案调查侦查终结前监察机关应当与公安机关检察机关协商移送起诉相关事宜一般情况下采取分别移送起诉的方式即涉嫌职务犯罪问题由监察机关移送其同级人民检察院审查起诉涉嫌其他刑事犯罪问题由公安机关移送其同级人民检察院审查起诉并由负责提起公诉的人民检察院并案审查起诉一并提起公诉

实践中对被调查人涉及多个罪名有的是监委在调查的有的是公安机关在侦查的要做到同步起诉并案审查一并提起公诉),需要注意做好以下工作

1监察机关需依法统筹职务犯罪案件调查和公安机关侦查工作优化调查侦查工作安排确保调查终结与侦查终结基本同步

依照中华人民共和国刑事诉讼法第三十四条第一款等规定若被调查人被留置的公安机关在留置期限届满前一般不对被调查人进行讯问但可以由公安机关在立案侦查前进行初查时对被调查人进行询问必要时公安机关在立案侦查后可以在留置期限届满前3日内对被调查人进行讯问

2监察机关需依法确定职务犯罪案件和公安机关管辖的刑事案件的起诉审判管辖在提请检察机关提前介入职务犯罪案件之前与公安机关协商确定是否需要异地起诉审判

拟异地起诉审判的商请同级检察机关依法确定管辖将被调查人涉嫌职务犯罪案件与涉嫌公安机关管辖的刑事案件指定同一个检察机关并案审查一并提起公诉同级审判机关按照刑事第一审程序进行审判

3监察机关在提请检察机关提前介入职务犯罪案件时经提前与公安机关协商尽可能同步提请检察机关提前介入公安机关侦查工作确保调查侦查工作同步推进防止因公安机关侦查取证不到位被检察机关退回补充侦查进而影响检察机关并案审查一并提起公诉

4监察机关将职务犯罪案件移送检察机关审查起诉后督促公安机关在监察机关移送审查起诉之日起尽快侦查终结并移送检察机关审查起诉

确因案情复杂等原因难以及时侦查终结的可以在检察机关对职务犯罪案件提起公诉前侦查终结并移送检察机关审查起诉至迟在法院对职务犯罪案件一审判决宣告前侦查终结并移送检察机关审查起诉由检察机关补充起诉

5被调查人被公安机关采取刑事强制措施后监察机关自行或者根据公安机关移送发现其还涉嫌职务犯罪问题的可以依法开展调查并协调公安机关予以协助

一般情况下监察机关应当在公安机关移送检察机关审查起诉前完成调查工作并及时移送检察机关审查起诉以确保检察机关并案审查一并提起公诉

监察机关在公安机关移送检察机关审查起诉前没有调查终结的可以在检察机关提起公诉前至迟在法院一审判决前调查终结并移送检察机关审查起诉由检察机关并案审查或者补充起诉确因案情复杂在法院判决宣告后监察机关调查终结并移送检察机关审查起诉的可以由检察机关另案提起公诉(钟纪晟)

问题12

适用中国共产党纪律处分条例中以撤销党内职务处分起档的条款时有减轻处分情节的可否直接减轻处分

:《中国共产党纪律处分条例第二十七条第三十一条第三十二条系纪法衔接条款属于已经涉嫌犯罪或者已被司法机关确认构成犯罪的情形不适用中国共产党纪律处分条例关于从轻减轻处分情节的规定

其中第三十一条属于司法机关已经作出生效判决或者决定的情形所有情节在处理时司法机关均已考虑在党纪处分时不能再重复考虑

依照中国共产党纪律处分条例第二十二条第三款关于本条例规定的只有开除党籍处分一个档次的违纪行为不适用第一款减轻处分的规定的规定第五十条第一款等以撤销党内职务起档的条款虽然只规定了一个处分幅度但处分幅度内规定了一个以上处分档次不属于不适用减轻处分的情形可以适用减轻处分条款且不需要依据中国共产党纪律处分条例第十八条关于处分幅度以外减轻处分的规定报批

但是否给予减轻处分必须综合判断全案情况慎重决定不宜简单依据被审查调查人在审查调查期间如实说明即一律给予减轻处分。(钟纪晟

问题13

受贿所得房产或用受贿款购买的房产在个人事项申报时没按规定报告的是否应同时认定为违反组织纪律

根据中央纪委国家监委案件审理室关于此问题的研究意见对他人所送的房产由于问题本身就构成受贿或者受礼有没有如实报告只是一个情节且已为受贿或受礼行为所吸收因此对没有如实报告这个情节不再单独认定即对于直接受贿的房产在个人事项申报时没有报告的不再同时认定为违反组织纪律行为

如果是收受他人财物后将财物用于购买房产在个人事项申报时瞒报这部分房产的须同时对没有如实报告行为按违反组织纪律行为认定。(钟纪晟

问题14

关于在干部选拔任用方面为他人谋利并收受贿赂的涉嫌受贿犯罪行为是否还需要在违反组织纪律部分予以体现具体该如何表述

违法必先破纪在干部选拔任用中为他人谋取利益并收受财物的首先应用纪律尺子衡量该行为违反的是干部选拔任用规定因此应将其放在审理报告违反组织纪律部分表述将收受财物的问题作为情节一并表述并适用中国共产党纪律处分条例违反组织纪律的相应条款第七十六条或者第七十七条和第二十七条

同时在涉嫌违法犯罪问题部分也予以简要表述这样处理有利于充分体现纪律审查特色强化纪律权威和作用产生更好的纪律效果。(钟纪晟

问题15

对人大代表政协委员给予政务处分应当采取何种方式向其所在的人大常委会或者政协常委会通报

依据公职人员政务处分暂行规定第十一条第项的规定对各级人大代表政协委员给予政务处分应当向其所在的人大常委会或者政协常委会通报实践中需要注意以下几点

1若作出政务处分时被审查调查人已被终止人大代表资格或者撤销政协委员资格的一般不再向其所在人大常委会或者政协常委会通报

2若被审查调查人同时系其本级人大常委会或者政协常委会组成人员且人事关系在该人大机关或者政协机关的政务处分决定在主送该人大机关或者政协机关的同时即完成了处分的通报

3若作出政务处分后需要终止其人大代表资格或者撤销其政协委员资格的鉴于相应党委将按程序通知其本级人大常委会党组或者政协党组履行上述处分事项监察机关一般亦无需重复通知

4除上述3种情形外一般可以通过函告方式通报钟纪晟

(来源:中国纪检监察报  作者 钟纪晟等


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